洛克菲勒资本管理公司总裁兼首席执行官格雷格·弗莱明 (Greg Fleming) 于 2025 年 7 月 10 日在 CNBC 的“Squawk Box”节目中发表讲话。
美国全国广播公司财经频道
据 CNBC 报道，洛克菲勒资本管理公司（Rockefeller Capital Management）是约翰·洛克菲勒（John D. Rockefeller）家族办公室诞生的财富管理公司，已从其他超级富豪家族的投资公司筹集了新资金。
周二，洛克菲勒计划宣布此次融资，并将其新估值从 2023 年的 30 亿美元提高到 66 亿美元。资本重组的条款并未披露，传统上使用股权或债务来为增长提供资金、强化资产负债表或为投资者提供流动性。
此次资本重组由香奈儿所有者的家族办公室Mousse Partners牵头； Progeny 3 是一家总部位于华盛顿州柯克兰的公司，其基础是航运财富；艾布拉姆斯资本 (Abrams Capital) 是一家对冲基金管理公司，由 Baupost 集团塞思·克拉曼 (Seth Klarman) 的门生戴维·艾布拉姆斯 (David Abrams) 创立。
洛克菲勒家族仍拥有该公司的少数股权，当洛克菲勒于 2018 年成立时，其资产仅为 180 亿美元，他们将部分股权从前家族办公室转入洛克菲勒。该公司目前管理着 1,870 亿美元的资产，主要通过其全球家族办公室部门管理。洛克菲勒还设有资产管理和投资银行部门。
此次交易预计将于 2025 年底完成，对冲基金和创始支持者 Viking Global Investors 将不再是该公司的大股东，但仍将拥有最大的股份。
洛克菲勒首席执行官格雷格·弗莱明 (Greg Fleming) 在接受 CNBC 采访时表示，新投资者是该公司瞄准的创业型高净值客户的象征。洛克菲勒通常为资产在 2500 万至 1 亿美元的客户提供服务。他说，有了新的资金，该公司计划通过在波士顿和休斯顿等现有市场以及迈阿密和明尼阿波利斯等新市场聘请更多顾问来接触更多的美国企业主。
“我们在这里投资的新家族通过建立企业创造了财富，”弗莱明说。 “在美国，4 [million] 每年有 500 万个新企业启动和发展。”
他说，洛克菲勒还希望通过与当地财富咨询公司合作来开拓国际财富，最有可能是在新加坡和中东。
“洛克菲勒品牌是一个全球品牌，一个标志性品牌，”他指出标准石油家族在海外的慈善事业，例如一个多世纪前在北京建立一家医院。 “这是另一个增长杠杆。我们从这次交易中获得的弹弓将使我们能够继续追求它。”
弗莱明表示，融资谈判于去年夏天正式开始。他表示，家族办公室的耐心资本能够承担数十年甚至几代人的投资，非常适合公司的长期愿景。 Desmarais 家族是加拿大最富有的家族之一，2023 年通过其金融服务集团加拿大 Power Corporation 向洛克菲勒投资了 6.22 亿美元。
弗莱明在谈到家族办公室投资者时表示：“他们知道，如果你要打造出优秀的东西，就需要时间，而且他们会寻找能够长期繁荣的投资。”
Mousse Partners 是 Chanel 所有者 Alain 和 Gérard Wertheimer 的家族办公室，以其消费者押注而闻名，例如清洁美容品牌 Beautycounter（最近更名为 Counter）和奢华时尚品牌 The Row。也就是说，Mousse Partners 此前曾投资过金融服务业，曾与该银行的同名家族以及标致和达索背后的家族一起支持对罗斯柴尔德公司的私人收购。
弗莱明表示，家族办公室将财富管理视为一项具有稳定收费收入的增长业务。他补充说，该公司也准备在财富大转移期间实现增长，根据 Cerulli Associates 的估计，到 2048 年预计将转移 124 万亿美元。
“如果你首先关注客户，并且做得非常好，你就可以为现有客户做越来越多的事情，并带来越来越多的新客户，”他说。
他说，超级富有客户的崇高期望也对公司有利，因为他们越来越期望获得从直接投资咨询到慈善教育和无缝技术界面的广泛服务。
“在这个行业，特别是在 2025 年，需要大量投资才能创造为这些高净值和超净值家庭提供服务的能力。他们很复杂，”他说。 “这很难做到。”
